La Superintendencia Nacional de Valores publicó en la Gaceta Oficial número 39.691, las normas contra la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicable a las empresas emisoras de acciones o bonos, las entidades financieras que intervengan "directa o indirectamente" en la oferta de los títulos y la Bolsa, entre otros.
Según el artículo 74, considerado como el de más relevancia para los trabajadores de las casas de bolsa, "cuando un inversor solicite efectuar una operación de la cual exista indicio o presunción de que está relacionada con legitimicación de capitales y financiamiento al terrorismo, el empleado podrá negarle el servicio solicitado, pero deberá informar de inmediato" a la unidad que deberá tener la institución para procesar este tipo de situaciones.
Posteriormente la unidad decidirá si es necesario informar a la Superintendencia Nacional de Valores.
Asimismo las casas de bolsa deberán entrenar al personal y aplicar políticas que permitan conocer a los inversionistas.
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